胡宝柱 刘峻德
摘 要 水库移民社会经济发展监测评价是移民安置项目管理的一项重要工作，其主要内容是水库移民监测和水库移民评价。我国水库移民社会经济发展监测评价工作始于小浪底水库移民软贷款项目。结合水库移民社会经济发展监测评价实践中的体会，对监测、评价的定义、内容等作了较为深入的探讨。
关键词 水库移民 社会经济 监测 评价
一、水库移民监测评价的由来
我国水库移民开展社会经济发展监测评价，从严格意义上来说，是从我国改革开放以后使用世界银行贷款建设水利水电工程开始的。早在20世纪80年代初期，我国使用第一笔世行贷款建设“引大人秦”(即引黄河上游大通河水开发灌溉甘肃省秦王川平原)水利工程和20世纪80年代中期使用世行贷款建设云南鲁布革水电站、福建水口水电站工程。在这个时期，世行在国际非政府组织和美国国会压力下提出了对开发项目非志愿移民搬迁安置进行生活水平恢复的监测评价。但是如何进行监测评价，世行也心中无底，他们委托社会学家迈克尔·M·塞尼亚为世界银行起草非志愿移民搬迁安置政策性文件。迈克尔对世行贷款的发展中国家中有水利、水电、交通、城市搬迁等项目的非志愿移民进行了大量调查，同时也到我国计划兴建的三峡工程、已建的丹江口水利枢纽工程和在建的福建水口水电站作了调查，编写出了《开发项目中的非志愿移民搬迁》，世行颁发了《实施导则4.30——非志愿移民》。20世纪80年代后期，世行又颁发了《实施导则10.70———项目监测评价》。直到这时，世行才对开发项目非志愿移民社会经济发展监测评价有了一套较为完整的政策性文件。
20世纪90年代初期，世行决定在对我国小浪底水利枢纽工程贷款的同时，对小浪底水库移民单独立项提供软贷款。由于软贷款是没有利息的，贷款条件非常严格，其中最重要的是必须按照世行开发项目非志愿移民政策实施监测评价，以独立的监测评价结果来回应世行股东和国际非政府组织等对非志愿移民人权的关注。监测评价单位每年两次的监测评价报告要在世行内部互联网上公布，由上述股东、组织、专家等进行阅读和审查，这对世行项目经理来说压力是巨大的。因此，可以说我国正规的水库移民监测评价是应世界银行要求，从小浪底水库移民软贷款项目开始正式展开的。从世行来说，在小浪底水库移民单独立项之前，从来还没有提供过资助近20万非志愿移民搬迁安置的贷款项目；从我国来说，水库移民如何进行正规的监测评价，在小浪底水利枢纽建设之前也没有作过系统的研究，更缺少实践经验。这个项目为我们学习、借鉴国际上监测评价经验和探索我国水库移民如何规范化地进行监测评价提供了极好的机会。
二、水库移民监测评价的含义
世界银行和一些国际金融组织的有关专家在经过长时间的探索、研究和实践之后，对水库移民监测评价的认识逐步统一，在世行业务手册中对监测、评价给出了如下定义：“监测是连续不断的评价。它既是根据既定的时间表对项目实施情况的评价，又是对项目投入的使用、基础设施以及项目受益人服务方面的评价”。“评价是阶段性评定，它针对已定项目目标就其合适性、执行情况、效率及效果进行评价”。
从上述定义可知，水库移民监测评价包括以下内容。
1．水库移民监测
水库移民监测的内容是：①按既定时间表，对项目实施情况进行评价；②对项目投入的使用情况进行评价；③对项目受益人服务情况进行评价。
上述三项内容的基本依据是国家和有关部门审定批准的水库淹没补偿及移民安置规划，它是保证水库移民权益的法律性文件。水库移民监测就是以国家和有关部门批准的水库淹没补偿及移民安置规划中所确定的时间表，对移民应保障的权益，如补偿标准、数量及兑付时间，移民搬迁进度，以及随着移民搬迁进展而应为移民安置提供的条件如耕地划拨(或购置)的数量和质量、移民安置区的道路、水电供应设施、房屋建设等进行监测，对移民生活水平恢复程度，特别是对移民抱怨与申诉、移民特殊群体受照顾情况、移民与安置区居民融洽程度等做出评价。如果在实施过程中，实施单位没有按既定时间表达到水库淹没补偿及移民安置规划的标准，监测单位应提出对策，供决策者采取措施。由于监测是连续不断的评价，监测评价单位要在一定时间内(一般为移民搬迁前后3～5年内)持续对水库淹没补偿及移民安置实施情况做出客观、公正的评价，这既为项目业主源源不断地提供了移民安置效果和存在问题的信息和相应的对策，又为保障移民生产生活水平恢复和发展的权益提供了重要基础。
2．水库移民评价
水库移民评价按照评价定义的内容是：①针对水库淹没补偿及移民安置规划已定目标就其合适性进行评价，②对水库移民安置执行情况进行评价，③对水库移民安置的工作效率进行评价，④对水库移民安置的效果进行评价。
根据上述基本内容，水库移民评价实际上分为三类。第一类是对水库淹没补偿及移民安置规划进行评价，其基本目标是弄清楚补偿标准是否合理，安置规划方案是否合适和可行；第二类是按水库淹没补偿及安置规划进行阶段性的评价，世行称为“中期评价”，其基本目标是找出水库移民安置设计和项目实施过程中的问题和效果，并对实施单位水库移民安置工作的效率进行评价，它是连续监测过程中不可分割的一部分，贯穿于项目执行的全过程；第三类是水库移民安置后的评价，世行称为“后评价”或“终期评价”，它的基本内容是对水库移民搬迁到安置区后的生活水平和基础设施使用情况进行评价，它的基本目标是评价移民生活水平是否按既定时间表达到了预期的标准，如果移民生活水平没有达到相应的标准，监测评价单位要提出具体对策，并对对策做出风险性分析，建议业主采取措施。
三、水库移民监测评价的体会
通过对小浪底工程移民、浙江珊溪水利枢纽工程移民的监测评价实践，我们体会最深的有以下几点。
1．必须严格遵守我国政府与国际金融组织签订的“贷款合同”
在监测评价中，要按照国际金融组织制定的有关监测评价的法律性文件(如规定、导则等)内容和方法开展工作。
2．监测评价内容必须符合贷款方的要求和水库移民的实际情况
监测评价内容重点对综合内容、移民样本户本底调查内容和样本户跟踪监测内容三个方面做出详细的监测评价。如水库移民监测评价的综合内容包括各级移民机构的健全程度和工作效率、移民政策、补偿标准、移民实施进度等。移民样本户本底调查的内容主要包括移民样本户本底调查主要分为农村移民、城镇移民和工商企业三部分。样本户跟踪监测评价内容主要有家庭成员构成(分项逐一登记)、家庭居住条件、家庭财产变化、家庭社区生活环境、家庭生产经营及收入状况和收入分类、家庭支出及其分类、家庭生活水平变化评价、社会适应性调整、对移民主管机构的意见和反映。
3．遵循监测评价的基本原则
监测评价的基本原则有6条。
①独立性原则。所谓独立性原则就是监测评价单位要以项目业主和实施机构之外第三方的身份，独立地开展水库移民搬迁安置与社会调整的监测评价工作。
②科学性原则。科学性原则的一个重要方面，是运用系统的观点分析水库移民搬迁安置整个过程中的客观现象，对这些现象进行系统、综合的监测评价，找出它们之间的联系规律，提出经得起历史检验的对策。
③客观性原则。客观性原则的含义是监测评价人员自始至终应保持客观的态度去寻求水库移民搬迁安置过程中真实状态的准确信息，正视事实，不带有任何偏见，保证监测评价结果能如实地反映水库移民从规划、动迁、安置、发展全过程的实际情况，并对有关问题提出科学、准确的合理化建议。
④职业道德原则。监测评价人员必须要有高度的事业心和责任感，应以崇高的敬业精神来从事这项工作。因此，监测评价人员在严格遵守国家法律、法规和政策之外，必须具有较高的职业道德修养水平。
⑤群众性原则。群众性原则是指在水库移民监测评价过程中，坚持相信群众，依靠群众，处理好与监测对象的关系，取得他们的信任和协助。
⑥效率优先原则。效率优先原则体现在两个方面：一方面是监测评价工作者本身的效率优先，即在水库移民监测评价工作过程中要充分体现效率优先，即花费最合理的时间和费用取得高效率的成果；另外一方面是对水库移民监测评价效率优先，因为水库移民在搬迁安置过程经常遇到比较急迫和突出的实际问题，必须讲究时效，及早地反映给业主和实施单位，使问题得到尽快的解决。
4．讲究科学的工作方法是完成水库移民监测评价的保证
水库移民工作本身是一项集社会、经济、环境和资源再分配于一体的复杂系统工程，水库移民监测评价要对水库移民搬迁安置全过程进行系统的监测评价，只有讲究科学的工作方法才能事半功倍。如水库移民监测评价工作中的样本选择，指标确定，村、户监测，调查资料的搜集、复核、分类、计算和分析，结果的表达，对策合理性分析等等都必须讲究科学的方法，才能使监测评价工作顺利完成。
参考文献：
1
黄河小浪底水利枢纽移民本底调查研究．北京：科学出版社，2002.3
2 黄河小浪底水利枢纽移民监测评价研究．北京：科学出版社，2003.1
(作者单位：华北水利水电学院)
责任编辑 李计初